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证券从业东谈主员违纪炒股被罚！

近日，证监积贮合公布了多份罚单，其中触及2例证券从业东谈主员违纪炒股案。孙某当作证券从业东谈主员，违纪营业证券，暗里接受客户托付炒股，被证监会罚没约600万元。他还“主动供述犯舛讹动”“主动下野”“廉价处置股票”，苦求减弱处罚，被证监会驳回。

在另一案例中，于某当作证券从业东谈主员，暗里接受客户托付营业证券，被证监会并处以30万元罚金。

主动下野，但愿减弱处罚

证监会近日公布的一则罚单泄露，依据《证券法》的联系规定，证监会对孙某当作证券从业东谈主员违纪营业证券、暗里接受客户托付营业证券行为进行了立案打听、审理、听证。现已打听、审理斥逐。

经查明，2020年4月23日至2023年4月28日历间，孙某在华东某头部券商苏州营业部任职。

涉案技巧，孙某暗里接受韩某英托付，操作“韩某英”证券账户下单交游，成交金额近6000万元。涉案技巧，“韩某英”证券账户资金开始于韩某英，未发现孙某得到收益分红或酬金。

除了暗里接受客户托付营业证券，当作证券从业东谈主员，孙某还违纪营业证券。

涉案技巧，孙某向其岳父证券账户转入资金约140万元，使用该证券账户营业股票，成交金额4.28亿元，达成盈利约290万元。

证监会以为，孙某当作证券公司的从业东谈主员，暗里接受客户托付营业股票的行为，违抗《证券法》第一百三十六条第二款规定，组成证券公司的从业东谈主员暗里接受客户托付营业证券犯舛讹动。孙某当作证券公司的从业东谈主员，借用他东谈主证券账户营业股票的行为，违抗《证券法》第四十条第一款规定，组成证券公司的从业东谈主员借用他东谈主形状营业股票大致其他具有股权性质的证券的犯舛讹动。

当事东谈主辩说称，存在“主动供述犯舛讹动”“主动下野”以及“廉价处置股票”等主动减弱犯舛讹动危害服从的情形，应予从轻大致减弱处罚。孙某主动向证监会供述了其使用其他建造操作岳父证券账户以及操作老婆证券账户的行为，联系犯舛讹动证监会此前并未掌抓，因此孙某组成“主动供述行政机关尚未掌抓的犯舛讹动”的情形。

证监会示意，孙某对于其使用其他建造操作岳父及老婆证券账户的供述未被给与，不组成“主动供述犯舛讹动”。“主动下野”“廉价处置股票”均不属于“主动减弱犯舛讹动危害服从”，证监会量罚并无不妥。

联结当事东谈主犯舛讹动的事实、性质、情节与社会危害进度，证监会决定：对孙某暗里接受客户托付营业证券行为，左证《证券法》第二百一十条规定，对孙某责令改正、劝诫并罚金10万元；对孙某从业东谈主员犯罪营业证券行为，左证《证券法》第一百八十七条规定，对孙某充协议290万元，并处以290万元的罚金。

网曝黑料

暗里接受客户托付炒股

证监会近日还公布了另沿途从业东谈主员违纪炒股案。

依据《证券法》的联系规定，证监会对于某当作证券从业东谈主员暗里接受客户托付营业证券等行为进行了立案打听，本案现已打听、办理斥逐。

于某2019年1月至2023年4月先后在西部某中小券商上海中山南路营业部、南京分公司责任，担任客户司理、认真东谈主，是证券从业东谈主员。

2019年，王某隽为寻求有议价权的、低佣金的券商，经东谈主先容，在于某责任的开源证券南京分公司开立了“刘某英”证券账户，交游资金主要开始于王某隽眷属。“刘某英”证券账户主要下单交游硬件为于某使用的札记本电脑，2022年4月至2023年1月技巧， 于某接受王某隽托付代为进行股票交游，“刘某英”证券账户托付下单709笔，触及证券121只。于某接受王某隽托付营业证券，未内容得到收益分红或酬金。

证监会以为， 于某的上述行为违抗了《证券法》第一百三十六条第二款的规定，组成《证券法》第二百一十条所述证券从业东谈主员暗里接受客户托付营业证券的情形。

左证当事东谈主犯舛讹动的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百九十一条、第二百一十条的规定，证监会决定：对于某证券从业东谈主员暗里接受客户托付营业证券的行为，责令改正，予以劝诫，并处以30万元罚金。

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